因连续四年财务造假，*ST苏吴(600200.SH)触及重大违法强制退市情形。
7月13日晚间，*ST苏吴发布公告称，公司收到中国证监会下发的《行政处罚事先告知书》(下称《告知书》)。认定公司虚增营业收入、营业成本和利润，2020年至2023年年度报告存在虚假记载。
《告知书》认定*ST苏吴子公司江苏吴中进出口有限公司、中吴贸易展(杭州)有限公司、江苏吴中海利国际贸易有限公司通过与浙江优诺德贸易有限公司等多家关联公司开展无商业实质的贸易业务，虚增营业收入和利润等。
上述行为导致*ST苏吴在2020年至2023年年度报告中分别虚增营业收入4.95亿元、4.69亿元、4.31亿元、3.77亿元(合计17.72亿元)，占当期披露营业收入的26.46%、26.39%、21.26%、16.82%；分别虚增利润总额1458.27万元、2027.12万元、1992.42万元、2121.94万元(7599.75万元)，占当期披露利润总额的2.89%、51.65%、26.42%、29.81%。
上述事项将触及《上海证券交易所股票上市规则》相关规定的重大违法强制退市情形，可能被实施重大违法强制退市。该公司股票自7月14日起将被上海证券交易所叠加实施退市 风险警示。
此外，*ST苏吴通过支付无商业实质的贸易业务采购款等形式向关联方提供资金，形成关联方非经营性占用资金。2020年年末-2023年年末，*ST苏吴关联方非经营性占用资金余额分别为1.27亿元、13.93亿元、15.43亿元、16.93亿元(合计47.56亿元)，占当期披露净资产的6.88%、74.20%、84.60%、96.09%。
中国证监会决定对*ST苏吴责令改正，给予警告，并处以1000万元罚款；对该公司董事长钱群山给予警告，并处以1500万元罚款，其中作为直接负责的主管人员罚款500万元，作为实际控制人罚款1000万元。
依据《证券法》相关规定，证监会拟决定对钱群山采取10年证券市场禁入措施。自宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、 监事、高级管理人员职务。
*ST苏吴成立于1994年6月，前身为普教系统校办企业，1999年在上交所上市，曾被称为“中国普教第一股”。其主营业务是药品研发、生产和销售。该公司法定代表人、董事长、实际控制人为钱群英。今年2月，因涉嫌信息披露违法违规，中国证监会决定对*ST苏吴立案调查。
截至7月11日收盘，*ST苏吴下跌0.41%至2.42元/股，市值为17.2亿元。
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